浩天合规与监管月度报告（2026年9月）

作者：浩天律师事务所合规与监管专业委员会

摘要

本月十大合规风险与董事会关注事项

关键监管时间线

一、9月立法动态

二、司法解释、司法文件与执法动向

三、对外投资、跨境并购、外资审查与域外法律冲突

四、数据、网络安全、个人信息、AI与数字资产

五、出口管制、海关、制裁、反洗钱与政府采购反制

六、反垄断、公平竞争、平台经济与消费者保护

七、能源、电力、ESG、化学品与安全生产

八、知识产权、内容监管与文娱合规

九、金融监管制度更新

十、地方性法规、地方政府规章与标准动态

十一、国际监管要闻：欧盟、美国及其他辖区

合规行动参考清单

主要参考来源

免责声明

2026年9月的合规监管可概括为七条主线。

第一，涉人工智能司法裁判规则首次集中出台，与行政执法形成“司法＋行政”双轨。最高人民法院《关于依法审理涉人工智能纠纷案件的意见》（法发〔2026〕10号）9月7日发布，系首部由国家最高审判机构发布的涉人工智能司法文件，文件共计5部分24条，对AI侵权责任、AI生成内容侵害人格权、大数据杀熟、自动驾驶责任、“AI换脸拟声”等作出系统规定；《人工智能安全治理框架3.0》于9月14日国家网络安全宣传周开幕式发布；网信办9月15日执法典型案例中首次通报“未落实人工智能生成合成内容标识”“生成式人工智能服务未经安全评估上线”等违法情形。AI合规由立法倡导阶段进入司法裁判与行政执法落地阶段。

第二，民刑交叉案件审理规则作出重大调整。《最高人民法院关于审理涉及刑事犯罪的民事纠纷案件若干问题的规定》（法释〔2026〕19号）9月20日公布、9月22日施行，共24条，以“同一事实”为核心判断标准系统构建“民刑并行”规则，打破机械适用“先刑后民”，明确涉刑合同并非一律无效、严格限定中止民事诉讼条件，防止“以刑代民”干预经济纠纷，优化法治化营商环境。

第三，基层市场监管机构改革入法。国务院令第846号《市场监督管理所条例》9月6日签署发布，自11月1日施行，共19条，废止《工商行政管理所条例》，明确市场监管所作为县级人民政府市场监督管理部门派出机构的地位与七项主要职责。

第四，9月形成密集的“施行/生效”节点，企业合规依据须同步调整。9月1日集中施行《律师法》《微短剧发展管理办法》（广电总局令第16号）、《小型个人信息处理者个人信息保护简化措施规定》《互联网信息内容多渠道分发服务管理规定》《重庆市数据安全管理条例》；9月15日施行《国务院关于出境入境管理的规定》（国务院令第841号）；9月20日施行《住房公积金管理条例》（国务院令第844号）；9月30日施行八部门《金融产品网络营销管理办法》（公告〔2026〕第9号）。

第五，平台经济与反垄断执法持续强化。反垄断执法护企专项行动9月2日至3日在大连召开推进会，聚焦平台经济、原料药、公用事业、民生领域；9月15日市场监管总局会同文旅部召开在线酒店预订平台行政指导会，9月19日北京市市场监管局对飞猪、同程旅行、途家民宿、美团四家平台立案调查；9月20日国新办发布会明确推动《电子商务法》修改（增加比例罚、暂停相关业务等处罚类型）、部署直播电商治理与二手电商平台规范治理。

第六，证券执法“处罚＋市场禁入”并行推进。ST百灵（贵州百灵）实控人姜伟因内幕交易、信披违法等收到证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2026〕53号），拟被罚没约3.11亿元并采取5年证券市场禁入；神剑股份副总经理因涉嫌内幕交易被立案；聆达集团、跃岭股份内幕交易案及奥联电子操纵市场案行政处罚陆续落地。

第七，碳市场扩围进入关键准备期，国际监管执法落地与规则制定并行推进。生态环境部9月15日发布《全国碳市场发展报告（2026）》，全国碳市场累计成交9.61亿吨、成交额656.99亿元，石化、化工、造纸、民航纳入的前期准备工作启动；欧盟AI法案向30余家通用AI模型供应商发出信息请求、9月2日透明度标识义务生效、ChatGPT被指定为“超大型在线搜索引擎”；美国在G20推出“卡罗来纳原则”主张AI不立新法，美NSA/CISA/FBI 9月8日点名6家中国AI企业“蒸馏”指控，商务部9月9日回应“于事无凭、于法无据”并保留反制权利，稀土供应商暂停对美发货。

本月最值得关注的新法规：《最高人民法院关于审理涉及刑事犯罪的民事纠纷案件若干问题的规定》（法释〔2026〕19号）与《关于依法审理涉人工智能纠纷案件的意见》，分别涉及商事交易与AI应用两大高频领域；国务院令第846号《市场监督管理所条例》涉及基层执法体制，11月1日施行前的两个多月为制度衔接期；《金融产品网络营销管理办法》9月30日施行，头部互联网平台与金融机构正集中自查整改，涉金融营销的企业须立即对标。此外，十部门《促进和规范电子单证应用规定》、证监会《私募投资基金信息披露监督管理办法》（证监会令第233号）均于9月1日施行，九部门《智能网联新能源汽车产业发展“十五五”规划》与证监会修订《期货公司监督管理办法》（2027年1月1日施行）亦于本月发布，相关行业须同步对标。此外，国务院令第847号修订后的《中华人民共和国审计法实施条例》（12月1日施行）、“两高一部”《关于办理涉芬太尼类物质刑事案件适用法律等若干问题的意见》及配套立案追诉标准、《全国法院审理房地产开发企业破产案件座谈会纪要》（法〔2026〕137号）、《社会消防技术服务管理规定》（应急管理部令第23号）、《气象数据管理办法》（中国气象局令第49号）等亦于本月出台，相关主体须同步对标。

A. 近期完成事项

B. 中期完成事项

C. 半年至一年内完成事项

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